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原标题:28家挂牌企业遭点名,信息披露不及时

浏览次数:138 时间:2019-12-07

6月15日,资本邦全国转股公司对广东悠派智能展示科技股份有限公司实际控制人、董事长张晓钟采取自律监管措施的决定并发布公告。

全国股转系统再出重拳治理新三板市场,28家挂牌企业、相关主办券商及主要负责人员近日被股权系统采取了相应的自律监管措施。

公告称经查明悠派智能在 2016 年 4 月股票发行中, 悠派智能实际控制人、时任悠派智能董事长张晓钟向发行对象深圳市诚隆投资股份有限公司

28家被采取自律监管的挂牌企业对应的主办券商名单显示,此批被采取自律监管的券商,不仅有华泰证券、广发证券、海通证券等大型券商,也包括了平安证券、浙商证券、山西证券、民生证券等中型券商,也还有湘财证券、新时代、国联证券等一批小券商。

出具《承诺函》,涉及股价补偿、股份回购等事项,具体内容为:

其中,海通证券、华泰证券和招商证券各有两家挂牌企业被点名。

2016 年 9 月,悠派智能披露《 股票发行情况报告书》, 因张晓钟未将《承诺函》

股转系统表示,该公司一直高度重视对挂牌公司的自律监管工作。针对市场主体在信息披露、公司治理、股票发行等方面存在的违规行为,股转系统将严格按照《业务规则》等相关规定,视情节严重实施相应的自律监管措施。

相关内容告知有派智能,导致涉及特殊条款内容未及时披露。诚隆投资将发行取得股份部分转让给珠海市诚道天华投资合伙企业,

股转系统在通告中表示,股转系统将继续切实履行自律监管职责,维护市场良好秩序。各市场主体应当引以为戒,严格遵守市场规则,切实履行应尽义务。

2018 年 1 月,张晓钟与诚隆投资、诚道天华签署《补充协议》, 约定了回购相关事宜。因张晓钟未及时将协议内容告知悠派智能,

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导致条款内涉及特殊条款的内容未及时披露。

资料显示,2014年以来,股转系统已累计对3家挂牌公司实施纪律处分;对37家挂牌公司采取自律监管措施;对5名挂牌公司董监高实施纪律处分;对36名挂牌公司董监高采取自律监管措施;对30家主办券商采取自律监管措施。

张晓钟未能将私下与投资者出具承诺、签订协议的事项报悠派智能,

在2014年年报披露期间,湖北中试电力科技股份有限公司年报遗漏审计报告正文和附注,遗漏董监高及核心员工情况,遗漏公司治理及内部控制,遗漏管理层讨论与分析大部分内容,定期报告披露存在重大遗漏,违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》、以及《全国中小企业股份转让系统挂牌公司年度报告内容与格式指引》的相关规定。

导致悠派智能未能充分披露上述事项,违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则 第 1.4 条、 1.5

全国股转公司决定:对中试电力采取出具警示函、要求提交书面承诺的监管措施;对中试电力控股股东、实际控制人、董事长操立军采取出具警示函、要求提交书面承诺的监管措施。主办券商齐鲁证券在中试电力披露2014年年报的同时发布了风险提示公告,并对中试电力进行了现场检查和督导,向全国股转公司提交了现场检查工作报告,勤勉尽责地履行了持续督导职责,因此暂不对其采取监管措施。

条、《全国中小企业股份转让股票发行业务细则 第三条。

上海巨灵信息技术股份有限公司等19家挂牌公司2014年年报遗漏财务报表附注,定期报告披露存在重大遗漏,违反了《业务规则》、《信息披露细则》、以及《年报指引》的相关规定。海通证券等18家主办券商未能在年报事前审查过程中及时发现上述重大遗漏,未能尽职履行持续督导义务。

鉴于违规事实及情节,根据《 业务规则》 第 6.1 条与《 发行业务细则》 第三十条的规定,

上述19家挂牌公司董事会秘书作为公司信息披露事务负责人,对2014年年报中的重大遗漏负有重要责任。鉴于以上违规情况,全国股转公司决定:对上海巨灵信息技术股份有限公司等19家挂牌公司采取出具警示函的监管措施;对海通证券等18家主办券商采取要求提交书面承诺的监管措施;对19家挂牌公司董事会秘书采取出具警示函的监管措施。截至7月28日,这19家挂牌公司均已对2014年年报进行更正披露。

全国转股公司做出如对张晓钟采取出具警示函的自律监管措施的决定。要求张晓钟应当按照《业务规则》、《 发行业务细则》 等相关业务规则发行股票,诚实守信,

2015年7月,南京大树智能科技股份有限公司、中润油新能源股份有限公司和北京盖特佳信息科技股份有限公司等3家公司披露了2015年第一季度财务报告,违反了挂牌公司一季报应在当年4月30日前披露完毕的相关规定。华泰证券、西部证券和申万宏源分别作为大树智能、中润油和盖特佳的主办券商,未能督导挂牌公司及时披露定期报告,未能履行勤勉尽责义务。全国股转公司决定:对大树智能、中润油和盖特佳采取约见谈话的监管措施;对华泰证券、西部证券和申万宏源采取约见谈话的监管措施。

勤勉尽责。以此告诫张晓钟应当充分重视上述问题并吸取教训,杜绝类似问题再次发生。

股票发行方面,安徽华盛科技控股股份有限公司、深圳市中瀛鑫科技股份有限公司和重庆渝万通新材料科技股份有限公司等3家公司作为股东人数超200人的挂牌公司,在股票发行过程中未向中国证监会申请核准便履行了认购程序,违反了《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《业务规则》及《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则》的相关规定。

头图来源:123RF

长江证券、东北证券和西南证券分别作为华盛控股、中瀛鑫和万通新材的主办券商,未能督导挂牌公司依法履行股票发行核准程序,未能履行勤勉尽责义务。对此,全国股转公司决定:对华盛控股、中瀛鑫和万通新材采取约见谈话的自律监管措施;对长江证券、东北证券和西南证券采取出具警示函的自律监管措施。

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另外,广西七色珠光材料股股份有限公司和贵州森瑞新材料股份有限公司2家挂牌公司在向全国股转公司提交股票发行备案材料前就使用了募集资金,违反了《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》的相关规定。全国股转公司决定:对七色珠光和森瑞新材采取约见谈话的监管措施。两家公司的主办券商招商证券在事前已将股票发行相关业务流程告知挂牌公司,并在发现公司存在提前使用募集资金的情况后及时向全国股转公司报告,勤勉尽责地履行了持续督导职责,因此暂不对其采取监管措施。

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